债市新规解读系列之六：公开发行可交换公司债券业务规则解读
日期：2015-11-2《公司债券发行与交易管理办法》（下称“《管理办法》”）的出台，进一步明确了可交换公司债券的法律地位，明确了上市公司及股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公司股票条款的公司债券（下称“可交换债”）。作为股债结合的创新品种，可交换债的主要特点是以上市公司股票质押的方式为债券增信，并内嵌投资者换股的权利。按发行方式划分，可交换债可以分为公开发行的
深圳证券交易所公司债券上市规则 （2015 年修订）
1.1 为规范公司债券上市交易和信息披露等行为，维护债券市场 秩序，促进债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）《公司债券发行与交易管理办法》（以下简 称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
债市新规解读系列之五：非公开发行公司债券提供转让新政策
今年5月，为配合证监会《公司债券发行与交易管理办法》（下称“《管理办法》”）的实施，交易所在现有私募品种相关规则的基础上制定了《非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（下称“《管理暂行办法》”），不仅发行主体由中小微型企业扩大至所有公司制法人，对非公开发行公司债券（以下简称“私募债券”）转让程序、投资者适当性管理、信息披露、持有人保护机制等方面也予以规范，形成全面系统的私募债券业务规则。 《管理
债市新规解读系列之四：公开发行公司债券信息披露及停复牌制度解读
日期：2015-11-2 为保护投资者利益，实现市场的公正公平，证监会近期公布实施的《公司债券发行与交易管理办法》以下简称“《管理办法》”）中，对信息披露所涉及的财务信息、募集资金用途、评级、重大事项等重点环节强化了监管要求。在此基础上，交易所在《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（以下简称“《上市规则》”）中制订了相应的条款，建立了公开发行公司债券的信息披露制度。同时，为确保
债市新规解读系列之三：公开发行公司债券投资者权益保护机制解读
日期：2015-11-2 近期，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及其他有关规定，深交所发布了《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（以下简称“《上市规则》”），《上市规则》专设章节规定债券持有人权益保护制度，建立了“偿债保障义务与措施制度”、“债券受托管理人制度”、“债券持有人会议制度”三重投资者权益保护机制，明确发行人和增信机构的偿债保障义务
债市新规解读系列之二：公开发行公司债券分类及投资者适当性管理
日期：2015-11-2 证监会《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）根据投资者的风险识别和承担能力，将投资者划分为公众投资者和合格投资者；根据公司债券的资信状况及发行对象，将其分为公众投资者和合格投资者均可投资的“大公募”债券以及仅合格投资者可交易的“小公募”债券。在此基础上，交易所在《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（以下简称“《上市规则》”）中制订了相应
